星岛日报

证监暂允中介机构手机落盘

2020-04-01 00:00
  (星岛日报报道)新冠肺炎疫情全球大流行,考虑到中介机构的职员可能不会在通常的办公地点工作,证监会对于中介机构职员用手提电话为客户落盘的态度从「不鼓励」放宽至「可接受」。另外,证监亦决定将即将实施的监管要求,顺延实施期限六个月。

  证监昨提醒中介机构,在疫情影响下,可选用替代方案来收取和记录交易指示。

  若在交易场地、盘房等地点以外的地方,职员以流动电话接受交易指示,应立即致电中介机构录音系统,记录有关指示详情。

  若无法接驳到中介机构的电话录音系统,可使用其他方式,如人手以书面方式,将客户交易指示时间及详情记下。另外,若中介机构符合有关备存记录、安全性及可靠性、合规监察等规定,亦可透过即时通讯,来收取客户交易指示。

  证监以往曾表示,留意到香港使用手提电话较为广泛,但认为中介机构应禁止职员在办公地点内,通过手提电话收取客户的交易指示;若在办公地点以外的地方收到交易指引,职员应立刻致电中介机构录音系统,记录指示内容。不过总体而言,证监对中介机构职员使用手提电话为客户落盘的行为「不鼓励」,但今次在疫情下则通融至「可接受」。

  市场关注证监疫情后会否继续对职员用手提电话落盘「开绿灯」。香港证券业协会主席徐联安表示,今次是顺应市场需求,因应疫情之下的通融方法,之前的落单模式行之有效,料未来不会有所改变,仍将是「不鼓励」用手提电话落盘。

  

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