證監禁止黃家恒重投業界九個月

證監會禁止黃家恒重投業界九個月，由2019年5月28日起至2020年2月27日止。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現黃家恒於2015年1月至9月期間，在未獲客戶書面授權的情況下，接受第三者的指示在該客戶的期貨賬戶內進行買賣。 黃家恒亦使用該客戶的密碼在網上登入該賬戶並代表他進行買賣。 證監會認為黃家恒沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護客戶的最佳利益，而由於沒有第三方書面授權，黃家恒及其僱主亦可能面臨遭客戶索賠的潛在風險。黃家恒的行為令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。 證監會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括黃家恒過往並無遭受紀律處分的紀錄。(nc)