證監上季蝕1.8億 收入銳減近半

（星島日報報道）證監會發表季度報告，上季在港股交投淡靜下轉盈為虧，蝕1.78億元；收入按年大減47.43%，至3.25億元，按季則減19%。證監指，季內審閱29宗新上市申請，包括4宗來自尚未有盈利生物科技公司的申請；另外亦有對4家持牌機構及5名人士作出紀律處分，涉及罰款總額達2010萬元。

證監會截至9月底止半年度，收入7.24億元，按年減少41%，並盈轉虧，蝕2.73億元，主因證券市場成交下降，令徵費及各項收費減少，同時亦錄1.55億元投資損失，去年同期投資損失為2088萬元，目前該會預留33億元作日後可能購置辦公室物業之用後，儲備維持在44億元。上季持牌機構及人士和註冊機構總數，按季增加1%至近4.9萬名，其中持牌機構數目為3274家。
審閱29宗新上市申請

在監察方面，期內證監對持牌機構進行53次深入視察，以查核其遵守監管規定情況；也就因應股價及成交量異動，提出1929項索取交易及帳戶紀錄要求。至於檢視上市公司披露情況時，證監就11宗個案發出指示，以收集更多資料。

證監會又指出，上季認可37隻單位信託及互惠基金及103項非上市結構性投資產品，以供在香港公開發售，同時亦為22家新的開放式基金型公司進行註冊。

該會提及「唱高散貨」行動，指上季原訟法庭駁回一項針對證監提出的司法覆核申請，涉及其在調查涉嫌「唱高散貨」計畫期間，為凍結資產而發出的限制通知書；另外在另一宗個案中，繼證監與警方早前對一個「唱高散貨」集團採取聯合行動後，有13名疑犯在東區裁判法院，被控以多項刑事罪行。

證監會表示，在上季開通微信公眾號，同時亦展開宣傳活動，幫助投資大眾更深入了解投資者識別碼制度。該制度將識別出在香港證券市場發出交易指令的投資者，有助加強證監會市場監察職能。