港股實名制展開諮詢 證監會：最快2022實施

■證監會建議，在一般的港股交易亦引入投資者識別制度。

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目前北向的互聯互通已引入實名制，證監會建議，在一般的港股交易亦引入投資者識別制度。根據建議，券商等持牌法團及註冊機構向聯交所匯報交易資料時，包括每項自動對盤交易指令及須匯報的非自動對盤交易，均須提交客戶的名稱及身分證明文件資料至數據資料庫。

有關個人資料是客戶的唯一識別碼，讓證監會在有需要時，能夠將市場的交易指令與資料庫的客戶身分資料進行匹配，從而加強對市場監察。

另外，文件亦建議為聯交所上市的普通股及房地產投資信託場外交易，引入另外一個證券交易匯報制度，當券商為可徵收印花稅的股份進行場外交易，或實體股份存取時，須作出匯報。有關諮詢於明年3月4日截止，料最快2022年首季實施。

對投資者而言，個人資料包括身分證明文件的全名、簽發國家及號碼，但不包括文件的副本，由於涉及《私隱條例》，建議券商須向客戶取得明示同意，而沒有提供同意的客戶可繼續賣出或提取股票，但不可進一步買入或存入。

證監會指出，現行框架下的監察工作遇到多項問題，包括沒有足夠透明度及難以識別可疑的交易活動，以及難以及時確定違規交易指令是由調查對象發出。該會又指出，過去四年向券商索取交易數據有8461至9074宗不等，程序成本高昂且費時，預期新措施將大大減少索取數目，長遠為券商帶來資源效益。

證監會行政總裁歐達禮表示，有效和及時的市場監察，是維護香港證券市場廉潔穩健的關鍵所在，有關措施將令市場監察更穩固，並能提高投資者信心，對香港身為領先國際金融中心的發展至關重要。

香港證券業協會主席徐聯安表示，現行制度下券商應監管機制要求才會提出資料，新制可減省券商翻查工作，亦有助找出違規或不法行為。但他指，券商為此要逐一向客戶索取收集資料同意書有難度，希望局方在技術安排上要妥善處理，並料實行後仍要較長時間執行。

宏高證券投資經理梁杰文相信，制度對監管機構調查「搭棚」及內幕交易的效率，提高阻嚇力，但快速查出落盤人身分與證明其有否犯法是兩回事，未必可杜絕現時「微信女」、「股壇老千」等投資騙局爭議。