(本報訊)一度被加國證券界譽為「最有價值林業公司」的嘉漢林業,2011年被安省證監會勒令取消所有交易,於翌年從交易所除牌;證監會就該公司涉嫌詐騙客戶行為等指控,日前對該公司一眾負責人作出制裁及罰款決定,包括向5名華裔前高層行政罰款共逾千萬元、要求他們歸還涉不法行為賺取之利潤,禁止他們參與資本市場及證券業務。

安省證監會去年就嘉漢林業及5名華裔前高層,包括該公司前行政總裁陳德源等人,裁定眾人詐騙投資者、誤導調查員與涉嫌從事「欺詐與不誠實行為」指控成立,日前決定對眾前華裔高層作出相關懲處及制裁。

渾水公司2011年發表報告揭發

證監會指嘉漢林業於2003年至2010年間,通過發行債券及股本證券,向投資者集資約30億美元;至2011年美國沽空機構渾水公司(Muddy Waters Research)發表報告,揭發嘉漢林業誇大資產和偽造收入,涉及金額高達數十億元,安省證監會懷疑此項目涉類似「龐氏詐騙」。

涉及嘉漢林業的證監會聆訊於2014年展開,除向嘉漢林業進行聆訊外,其5名前高層陳德源(Allen Chan)、Albert Ip、Alfred CT Hung、George Ho及Simon Yeung,接受證監會紀律聆訊。紀律聆訊委員會指,陳、葉、洪及何4人,透過Standing Timber詐騙交易,誇大嘉漢林業資產與收入,以不當與不誠實方法哄騙投資者入股。陳、葉、洪及何4人在證監會人員調查期間,有故意誤導之嫌。

證監會經過詳細考慮上述5人之行為,認為必須予以嚴厲之制裁與判罰行為,證監會指根據《證監條例》指引,對相關人士的制裁與懲罰,基於12點作為考慮基準。

決定重判以儆效尤

綜合上述各考慮因素,證監會聆訊委員會認為對該涉詐騙行徑人士,必須作出以儆效尤的嚴懲態度,決定向涉及詐騙行為的眾華裔前高層,提出每項違反《證監條例》失當行為,罰款不超過100萬元之懲罰。

嘉漢林業前行政總裁陳德源,被裁定涉及Standing Timber事件中進行詐騙、發布誤導文書、Greenheart交易詐騙與發布失實文件,以及誤導證監會調查人員,合共5項違反證監條例不當行為,合共判行政罰款500萬元。

其餘涉及相關詐騙及不當行為的另外4名華裔前高層,則分別被判罰30萬元至265萬元不等。

證監會勒令陳、葉、洪及何4人,必須歸還嘉漢林業由2007年至2010年期間,所收取的薪酬及花紅,4人合共涉及約2.600萬元薪金與花紅。

嘉漢林業眾華裔前高層,均被證監會勒令嚴禁他們再次涉足於加國資本市場,永久禁止他們擔任本國投資基金經理,以及涉及股票市場的重要決策職位。