(星島日報報道)滙豐銀行再被證監會罰款。證監會公布,滙豐因其私人銀行部沒有遵守《操守準則》下的電話錄音規定,遭證監會譴責及罰款210萬元。

  上述紀律行動源於滙豐在2017年4月8日至2018年1月31日期間,發生了兩宗有關其私人銀行部的電話錄音事故,主要涉及沒有設置或啟動私人銀行部某些電話線的錄音功能,導致共59條受影響電話線接收的5830項客戶交易指示未被錄音。

  證監會認為,滙豐沒有設立有效的內部監控程序,以確保其電話錄音功能運作妥善和及時發現其電話錄音功能出現的任何事故。而證監會在決定上述紀律處分時,已考慮到滙豐自行向證監會及金管局匯報上述事故、在發現該等事故後採取了補救行動、與證監會合作解決其提出的關注事項,以及同意委聘獨立的機構,就私人銀行部所使用的錄音系統在日常操作和功能方面採取的補救行動檢討其成效,並向證監會及金管局提交檢討報告和確保其遵從監管規定。

  是次個案是在證監會和金管局聯合紀律處分協作安排下,由金管局作出調查後,轉介予證監會作出跟進行動。

  滙豐私人銀行方面就今次事件回應時稱,接受證監會對電話錄音系統意外失靈事件調查的結果。該行在發現電話錄音系統故障問題後已主動通知證監會及協助調查,並已糾正有關問題及強化程序管理。

  於2017年11月時,滙豐集團旗下滙豐私人銀行(瑞士)於2003年至2008年期間,因銷售雷曼兄弟相關累計期權等結構性產品時涉及嚴重系統性缺失,遭證監會罰款4億元,為該會處以歷來最高的罰款。