(星島日報報道)證監會針對持牌機構「滾動的壞蘋果」(Rolling bad apples)引入新措施,副行政總裁梁鳳儀昨表示,新規定要求受內部調查的持牌人士半年內離職,前僱主須作出披露。

  梁鳳儀昨日出席證監會合規論壇時指出,「滾動的壞蘋果」是指曾涉行為失當的持牌人士,在另一家公司隱瞞「黑歷史」並重施故技。

  她指出,為了更有效追蹤問題,證監會新規定持牌機構終止僱用持牌人士時,須披露對方在早前六個月內,是否成為某項內部調查的對象。

  她又說,留意到有持牌機構的關聯方疑涉及非法活動,例如招攬內地投資者在網上作違法外匯按金交易,又或在港進行具欺詐成分的倫敦金活動。她指出,證監會發函提醒持牌機構及其控權公司,應檢視關聯方是否合法,若發現應要撇除關係,如沒有適當行動,有關持牌機構、高層及控制人的資格,或會受到影響。

  另外,梁鳳儀表示,證監會為方便業界以遙距方式提供開戶服務,正探討就運用生物特徵服務海外用家提出指引。同時該會亦實施自動化股份警報及壓力測試系統,用作識別資本薄弱的經紀行。