(星島日報報道)國際金融大鱷索羅斯「老貓燒鬚」,其名下的索羅斯基金(簡稱SFM)在2015年違規沽空長城汽車(2333)股份,被香港證監會譴責及罰款150萬元。另外,證監會將引入主動型交易所買賣基金(ETF)。

  證監會昨日公布,SFM在2015年9月30日將161.6萬股紅股率先入帳,該批紅股的交收日期預計為2015年10月13日。由於SFM較早前持有80.8萬股長城股份,因此應按內部政策,將未交收的紅股分隔至一個受限制帳戶內,但SFM並無分隔處理,導致SFM系統顯示有242.4萬股。繼而令基金的其中一名投資組合經理,據此錯誤資料,在期後的10月2日發出一項出售242.4萬股長城股份的指令,最終導致SFM賣空了161.6股長城股份。

  證監會認為,SFM在買賣紅股時,不但沒有以適當的審慎和盡責的態度行事,亦沒有盡責監督其職員,以及沒有採取足夠有效的監控措施,確保其遵從相關的沽空規定。

  考慮到這是過去五年來第二次發生類似事件,而且無證據顯示SFM在賣空紅股時,有不真誠行事,加上SFM已採取補救措施,加強其內部監控,以及過往並無受紀律處分的記錄,證監會判予SFM譴責及罰款。

  據今年9月證監會公布,華泰金融亦在長汽同一次派發紅股的事件上,同樣因率先入帳而違反沽空條例。當時華泰金融被譴責及罰款80萬元。

  另外,證監會昨發表《單位信託及互惠基金守則》諮詢總結,表示將會引入主動型交易所買賣基金,亦會提高基金投資活動的靈活性和保障,暫定明年1月1日生效。

  港交所董事總經理兼上市部上市發行人監管主管簡嘉穎昨日出席論壇時表示,上周剛結束的有關核數師就財務報告發出「不表示意見」或「否定意見」聲明就須停牌的諮詢,以及在8月底已結束的「殼股」諮詢,目前均在分析所收集得的回應,預計明年上半年內可公布諮詢結果,期望屆時市場所關注的問題可得以處理。